详细介绍
美国证券交易委员会（Unite**tes Securities and Exchange Commission，简称SEC）根据1934年证券交易法令而成立，是直属美国联邦的独立准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，是美国证券行业的**机关。
美国证券交易委员会（SEC）具有准立法权、准司法权、独立执法权，相当于一个独立于美国国会的金融司法机构的**部门。是美国，乃至全球规格**的金融部门。
而由SEC或州证券部门监管的RIA牌照是专业从事证券投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。
在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试
SEC 要求注册投资顾问必须维护客户的利益，不可采取不正当手段欺骗客户。既要对客户保持诚信，公开披露信息，也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构，对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可。该种“受托责任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则，因此与注册投资顾问合作的客户利益将得到有效的保障。
RIA对于金融平台的优势
1.牌照国际度高
2.无负面新闻
3.急速下牌（**快一个月）
4.申请费用低
5.嘉盛，老虎证券,同款牌照，适合包装
申请一般寻找代办机构（疯狂的暗示），提供基本资料（公司信息，法人信息）即可进行申请。
牌照申请需递交以下资料：
1.一份牌照的办理委托书：
由该牌照申请公司董事授权负责牌照办理的委托信。
2.公司注册问题
•美国公司注册证明文件
•公司的章程
•董事的护照
3.公司业务说明报告
4.系统报备：
•注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD系统
•填写牌照的申请报告
•填写SEC的问卷调查报告
•代理申请人声明一般可以寻求代办机构协助申请，您只需提供：
① 董事护照
② 公司名称
③ 公司业务说明报告
一般整个流程的申请周期是在3个月左右的样子。
已获得SEC会员的机构名单:
嘉盛集团（GAIN Capital Group）
老虎证券（US TIGER SECURITIES,INC.）
盈透证券（Interactive Brokers）
嘉维证券（DriveWealth, LLC）等。
SEC是所有在美上市企业必须要获得的一个司法监管许可，例如嘉盛、老虎证券等在美上市的大型外汇交易平台，在上市之初必须获得SEC的授权，并且需要定期在SEC上申报财务状况、公司情况、客户细节等一系列与公司有关的报表。
SEC创立至今，秉承着辞严义正的政府部门形象，高规格监管带来的是终端市场极度的信任感，让客户更愿意选择在此许可监管授权下企业内投资，终端海外客户更倾向于选择大型的，且受到严格监管的企业。SEC RIA是当下外汇**金市场性价比高，监管规格高，名气大的**照。
美国证券交易委员会（SEC）具有准立法权、准司法权、独立执法权，相当于一个独立于美国国会的金融司法机构的**部门。是美国，乃至全球规格**的金融部门。
而由SEC或州证券部门监管的RIA牌照是专业从事证券投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。
在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试
SEC 要求注册投资顾问必须维护客户的利益，不可采取不正当手段欺骗客户。既要对客户保持诚信，公开披露信息，也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构，对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可。该种“受托责任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则，因此与注册投资顾问合作的客户利益将得到有效的保障。
RIA对于金融平台的优势
1.牌照国际度高
2.无负面新闻
3.急速下牌（**快一个月）
4.申请费用低
5.嘉盛，老虎证券,同款牌照，适合包装
申请一般寻找代办机构（疯狂的暗示），提供基本资料（公司信息，法人信息）即可进行申请。
牌照申请需递交以下资料：
1.一份牌照的办理委托书：
由该牌照申请公司董事授权负责牌照办理的委托信。
2.公司注册问题
•美国公司注册证明文件
•公司的章程
•董事的护照
3.公司业务说明报告
4.系统报备：
•注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD系统
•填写牌照的申请报告
•填写SEC的问卷调查报告
•代理申请人声明一般可以寻求代办机构协助申请，您只需提供：
① 董事护照
② 公司名称
③ 公司业务说明报告
一般整个流程的申请周期是在3个月左右的样子。
已获得SEC会员的机构名单:
嘉盛集团（GAIN Capital Group）
老虎证券（US TIGER SECURITIES,INC.）
盈透证券（Interactive Brokers）
嘉维证券（DriveWealth, LLC）等。
SEC是所有在美上市企业必须要获得的一个司法监管许可，例如嘉盛、老虎证券等在美上市的大型外汇交易平台，在上市之初必须获得SEC的授权，并且需要定期在SEC上申报财务状况、公司情况、客户细节等一系列与公司有关的报表。
SEC创立至今，秉承着辞严义正的政府部门形象，高规格监管带来的是终端市场极度的信任感，让客户更愿意选择在此许可监管授权下企业内投资，终端海外客户更倾向于选择大型的，且受到严格监管的企业。SEC RIA是当下外汇**金市场性价比高，监管规格高，名气大的**照。
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